Cơ quan quản lý thị trường đã trao hơn 10 triệu đô la kể từ khi chương trình bắt đầu vào năm 2016

Ủy ban Chứng khoán Ontario (OSC) đã thưởng cho người tố giác 300.000 đô la vì “thông tin quan trọng và chi tiết” tiết lộ rằng một công ty đã không tuân thủ các nghĩa vụ pháp lý của mình.

OSC, cơ quan quản lý thị trường vốn của Ontario, cho biết “thâm niên, kiến thức và kinh nghiệm” của người tố cáo đã cung cấp cho họ mức độ chi tiết cho phép họ “đảm bảo công ty đó thực hiện các biện pháp khắc phục” vấn đề.

Leslie Byberg, phó chủ tịch điều hành tạm thời của OSC phụ trách thực thi, cho biết trong một tuyên bố: “Một số hành vi sai trái có thể khó phát hiện nếu không có thông tin tình báo từ những người trong công ty. Hành động của cá nhân này đã trực tiếp xác định một vấn đề phức tạp mà lẽ ra có thể không được chú ý.”

Phần thưởng theo sau phần thưởng trị giá 1,5 triệu đô la vào cuối tháng 2 cho người tố giác nội bộ, người đã cung cấp “thông tin không công khai rất cụ thể và kín đáo” cho OSC, cho phép họ mở rộng cuộc điều tra và cuối cùng hành động để “bảo vệ các nhà đầu tư khỏi bị tổn hại.”

OSC đã thành lập chương trình tố cáo vào năm 2016. Kể từ đó, OSC đã trao giải thưởng hơn 10 triệu đô la cho những người cung cấp thông tin về những vi phạm tiềm ẩn đối với luật chứng khoán Ontario.

Vào tháng 2 năm 2019, OSC đã trao giải thưởng 7,5 triệu đô la cho ba người tố cáo cung cấp thông tin về các vụ việc không liên quan. Vào thời điểm đó, ủy ban cho biết: “Những cá nhân này đã tự nguyện cung cấp thông tin chất lượng cao, kịp thời, cụ thể và đáng tin cậy, giúp thúc đẩy các hoạt động thực thi dẫn đến việc thanh toán bằng tiền cho OSC.”

Vào năm 2021, OSC cho biết lời khuyên của người tố cáo đã “dẫn đến các biện pháp trừng phạt bằng tiền và các khoản thanh toán tự nguyện khoảng 44 triệu đô la.”

Ngoài số tiền thưởng và ý nghĩa rộng của hoạt động, OSC còn giữ bí mật các chi tiết như danh tính của công ty và tính chất cụ thể của bất kỳ hành vi vi phạm nào. Mục đích của chương trình — cho phép những người biết rõ về các hoạt động bất hợp pháp như giao dịch nội gián, “lạm dụng bán khống” hoặc vi phạm các quy tắc công bố thông tin của công ty được báo cáo mà không sợ bị lộ — có nghĩa là danh tính của người tố giác được bảo vệ.

© 2024 Yahoo Finance Canada

Bản tiếng Việt của The Canada Life