Giám đốc Định chế các Tổ chức Tài chính bảo vệ hồ sơ của cơ quan quản lý sau khi TD nhận tội

Người đứng đầu cơ quan quản lý ngân hàng của Canada đã bảo vệ hồ sơ của Văn phòng Định chế các Tổ chức Tài chính (OSFI) sau các vấn đề chống rửa tiền tại TD Bank.

Tuần trước, Bloomberg News đưa tin rằng hai đơn vị của TD Bank tại Hoa Kỳ đã nhận tội trước một thẩm phán liên bang Hoa Kỳ. Ngân hàng cho vay này sẽ phải trả gần 3,1 tỷ đô la Mỹ tiền phạt và hình phạt sau nhiều cuộc điều tra về việc ngân hàng không ngăn chặn được rửa tiền và các tội phạm tài chính khác tại các chi nhánh tại Hoa Kỳ.

“Hãy so sánh các hồ sơ kể từ cuộc khủng hoảng tài chính. Đã có hơn 500 vụ phá sản của ngân hàng tại Hoa Kỳ, không có vụ nào ở Canada”, Giám đốc Định chế các Tổ chức Tài chính Peter Routledge cho biết trong một cuộc phỏng vấn với BNN Bloomberg hôm thứ Tư.

“500 so với 0 vẫn là tỷ lệ khá tốt. Không có vụ phá sản nào của ngân hàng cho thấy chúng ta phải làm tốt điều gì đó.”

Routledge cho biết có những giới hạn pháp lý về những gì ông có thể thảo luận trong cuộc phỏng vấn liên quan đến vụ việc của TD. Tuy nhiên, ông đã đề cập rằng hoạt động rửa tiền, trong trường hợp này, diễn ra ở Hoa Kỳ "không phải ở Canada."

"Bây giờ chúng tôi có trách nhiệm giám sát công ty mẹ và đảm bảo rằng bất cứ nơi nào một tổ chức hoạt động, không có rủi ro nào đe dọa đến sức khỏe của tổ chức đó", ông nói.

Về vấn đề rửa tiền, Routledge cho biết đây là vấn đề rộng hơn trong hệ thống và “chúng ta phải điều chỉnh tốt hơn các mối quan tâm về tính toàn vẹn và an ninh nói chung, và các vấn đề về AML (chống rửa tiền) nói riêng”.

Routledge cho biết ông không cân nhắc từ chức sau vụ tranh cãi này.

“Vấn đề này rất nghiêm trọng và tôi là người giỏi nhất trong cả nước để giải quyết vấn đề này”, ông nói.

Khi được hỏi liệu có ai tại OSFI sẽ bị sa thải do tranh cãi hay không, ông cho biết ông sẽ không can thiệp vào các vấn đề nhân sự.

“Hai điều, hãy yên tâm, chúng tôi chịu trách nhiệm về vấn đề này. Những gì chúng tôi đang làm, những gì tôi có thể nói để đáp lại đều bị luật pháp hạn chế. Thứ hai, chúng tôi chịu trách nhiệm điều chỉnh và giám sát các tổ chức. Chúng tôi dựa vào hội đồng để quản lý các tổ chức của họ”, Routledge cho biết.

Routledge cũng cho biết ông không thể bình luận về việc liệu OSFI có tìm cách thay đổi ban quản trị của TD và với tư cách là giám sát viên và giám đốc định chế hay không.

“Công việc của chúng tôi là quản lý các điều luật tài chính, do đó, việc một giám đốc định chế vi phạm bất kỳ phần nào của điều luật là hoàn toàn không phù hợp”, ông cho biết.

Bản tiếng Việt của The Canada Life