Cơ quan tình báo tài chính Canada cho biết đã áp dụng mức phạt 1,3 triệu đô la đối với CIBC vì không tuân thủ các biện pháp chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Hình phạt, được áp dụng vào ngày 23 tháng 10 nhưng chỉ được báo cáo vào thứ Năm, là hình phạt thứ hai mà Trung tâm Phân tích Báo cáo và Giao dịch Tài chính của Canada công bố trong tuần này sau khi khoản phạt 7,4 triệu đô la cho RBC được công bố vào thứ Ba.
Cơ quan này, được gọi là Fintrac, cho biết đã áp dụng hình phạt đối với việc CIBC không gửi báo cáo giao dịch đáng ngờ khi có cơ sở để nghi ngờ nó liên quan đến rửa tiền hoặc hoạt động khủng bố, cũng như không báo cáo thông tin liên quan đến chuyển tiền lớn từ bên ngoài Canada.
Fintrac cố gắng xác định số tiền có liên quan đến các hoạt động bất hợp pháp bằng cách sàng lọc điện tử hàng triệu mẩu thông tin mỗi năm từ các ngân hàng, công ty bảo hiểm, doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ và những đối tượng khác.
Sau đó, cơ quan này tiết lộ thông tin tình báo cho cảnh sát và các cơ quan thực thi pháp luật khác về các trường hợp nghi ngờ.
Fintrac cho biết trong quá trình kiểm tra năm 2021, họ đã phát hiện ra một trường hợp CIBC không nộp báo cáo giao dịch đáng ngờ mặc dù họ biết khách hàng đã bị bắt và bị buộc tội hình sự. Đánh giá của cơ quan cũng tìm thấy hơn một nghìn trường hợp, trong số 20.000 mẫu, trong đó thông tin liên quan đến chuyển tiền không đầy đủ.
Sarah Paquet, giám đốc điều hành của cơ quan này, cho biết trong một tuyên bố rằng các quy định về báo cáo được áp dụng để bảo vệ người dân Canada và an ninh của nền kinh tế.
Bà nói: “Chúng tôi cũng sẽ kiên quyết đảm bảo rằng các doanh nghiệp tiếp tục thực hiện phần việc của mình và chúng tôi sẽ thực hiện các hành động thích hợp khi cần thiết.”
Người phát ngôn của CIBC Tom Wallis cho biết trong một tuyên bố rằng ngân hàng này đã áp dụng các thủ tục và biện pháp thực hành chống rửa tiền và tài trợ khủng bố mạnh mẽ.
Ông cho biết các vấn đề hành chính liên quan đến một số lượng giao dịch tương đối nhỏ mà ngân hàng đã giải quyết kể từ đó và tiếp tục đầu tư vào khả năng giám sát và phát hiện.
Wallis cho biết: “Chúng tôi thực hiện nghiêm túc trách nhiệm của mình và sẽ tiếp tục xác định, điều tra cũng như thực hiện phần việc của mình để ngăn chặn và phát hiện các tội phạm tài chính.”
Fintrac cho biết CIBC đã nộp phạt đầy đủ và quá trình tố tụng đã kết thúc.
RBC, bị áp dụng hình phạt cao nhất từ trước đến nay, bị phát hiện đã không gửi 16 báo cáo giao dịch đáng ngờ trong số 130 báo cáo được xem xét, khi có cơ sở hợp lý để nghi ngờ các giao dịch có liên quan đến một âm mưu hoặc vi phạm tài chính rửa tiền hoặc khủng bố.
Trong năm tài chính 2022-2023, Fintrac đã đưa ra sáu thông báo về việc không tuân thủ đối với các doanh nghiệp với tổng số tiền phạt là 1.113.569 đô la.
Fintrac đã áp dụng hơn 125 hình phạt trên nhiều lĩnh vực khác nhau kể từ khi nhận được quyền lập pháp để thực hiện điều này 15 năm trước.
Các ngân hàng khác cũng đang phải đối mặt với sự giám sát ngày càng tăng đối với các chương trình giám sát của họ, bao gồm cả TD Bank, ngân hàng này đã tiết lộ vào đầu năm nay rằng họ dự kiến các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ sẽ áp dụng các hình phạt liên quan đến chương trình tuân thủ chống rửa tiền của ngân hàng.
© 2023 The Canadian Press
BẢN TIẾNG VIỆT CỦA THE CANADA LIFE
